科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jī1米等于多少mm 1米等于多少厘米ng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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