零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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