在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(w戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时àn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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