金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作(zuò)。北(běi)向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协同(tóng)发(fā)展，构建高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有(yǒu)限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联(lián)互通参与(yǔ)内地(dì)银(yín)行间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通报(bào)价(jià)商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外(wài)机构投(tóu)资者(zhě)，并(bìng)经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外(wài万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗)汇交易(yì)中心与人民银行(xíng)认可(kě)的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场外结(jié)算公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算机构(gòu)互联(lián)互(hù)通，共同向境内外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过(guò)万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所之间的(de)风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期(qī)，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司之间万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设(shè)定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具(jù)体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市(shì)场方面(miàn)的(de)监(jiān)管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务(wù)规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做(zuò)好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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