直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tó佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗u)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗