科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招(zh塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗āo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗)布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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