直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhè巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么ng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么="券商员工抖音当“大V”，直(zhí)播赚(zhuàn)打赏感谢(xiè)费？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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