科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de河北保定技校排名，保定技校前十名)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(f河北保定技校排名，保定技校前十名ǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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