近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被要求自律调(diào)查的(de)大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业(yè)债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了会官网(wǎng)发(fā)布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行涉(shè)嫌违规(guī)行为，别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了以及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代(dài)持(chí)利率债(zhài)活跃(yuè)券，且别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易(yì)商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通(tōng)报的原因(yīn)包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资人的正常投标，违背了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从(cóng)严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为(wèi)债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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