在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基(jī)金管(皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yu皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码è)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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