近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动自律调(diào)查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在持续(xù)加大(dà)。新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗p>

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国(guó)建设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有限公(gōng)司债务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续(xù)加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗(yuè)财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违规被点名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度(dù)不同的(de)现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估(gū)交易(yì)合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自律问(wèn)询(xún)103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包销多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公(gōng)平(píng)公正原则(zé)，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是(shì)国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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