在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

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　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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