金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调(diào乔丹有多高)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)乔丹有多高参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹乔丹有多高备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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