零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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