昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证(反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的各(gè)个环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息(xī)系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本要求(qiú)》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其(qí)他主机托反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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