金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者(z伊拉克是不是被灭国了hě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者伊拉克是不是被灭国了的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(y伊拉克是不是被灭国了ī)并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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