近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业(yè)务方式，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林(lín)银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行自律调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行(xíng)人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家(jiā)其(qí)他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务(wù)融资(zī)工具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)场各(gè)类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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