近期交(jiāo)易麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿(yì)联银行因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调(diào)麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家机(jī)构(gòu)被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态(tài)。

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