金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、凝神静气的意思，凝神静气的意思解释行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)凝神静气的意思，凝神静气的意思解释法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 凝神静气的意思，凝神静气的意思解释