近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查(chá)的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市(shì)业务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　猕猴桃要公母一起种猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种吗，猕猴桃一公一母怎么种　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收(shōu)取发(fā)行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名(míng)直(zhí)接责任人。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比(bǐ)超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务(wù)融(róng)资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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