科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(q我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的í)收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售(我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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