近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债券代持(chí)交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执(zhí)行不严(yán)或(huò)流(liú)于(yú)形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与机构在(zài)从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāngweather可数吗感叹句，a bad weather可数吗)协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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