直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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