直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，202纳粹分子是什么意思2年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(w纳粹分子是什么意思àn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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