近期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多家金融(róng)机构启动自(zì)律调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设(shè)银(yín)行股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做(zuò)市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规(guī)模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行和青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处(chù)四平(píng)市城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停(tíng)一(yī)定期(qī)限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场参与机构(gòu)在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯蒙古女人为什么不能碰彻(chè)落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(d蒙古女人为什么不能碰e)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的(de)公(gōng)序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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