直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊