直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗