直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(y十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历ú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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