近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对(duì)多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务(wù)融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业务(wù)违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多(duō)期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通报(bào)的(de)原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规(guī)则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示(shì)，做市商(shāng)作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机(jī)构作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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