科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhè青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？ng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退(tuì)青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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