为了(le)让自己的限售股解禁后能获得好的回报，上市(shì)公司(sī)董事长(zhǎng)雇人(rén)拉(lā)抬自家的(de)股(gǔ)票价格，然后高位出货。

　　最近，中国(guó)证监(jiān)会网站披(pī)露(lù)了一则行(xíng)政处罚决定书，引发市场关注。时(shí)为新美星董事长何(hé)德平和其配偶黄秀(xiù)芳提供资金，委托蒋维(wéi)对新美星(xīng)进(jìn)行“市值(zhí)管理”，维持、抬高(gāo)公司(sī)股价(jià)，以(yǐ)便(biàn)后续自己减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛(máo)明(míng)土、李传武合谋，控制35个证券(quàn)账(zhàng)户，利(lì)用(yòng)资金优势、持(chí)股优势(shì)，连续(xù)集中交易新美星，影响公(gōng)司(sī)股价，合计(jì)盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对此操纵证(zhèng)券市场行(xíng)为，罚没(méi)合计9567.12万(wàn)元；还对何德(dé)平信(xìn)息(xī)披(pī)露(lù)违(wéi)法违规(guī)，给予警告(gào)，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起(qǐ)来看(kàn)看，究竟是怎么回事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家股(gǔ)票

　　多人合谋操纵股(gǔ)价

　　根据证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)披(pī)露的信息，新美星董事长、法(fǎ)定代表人、实际(jì)控制人何(hé)德平和(hé)他的(de)妻子(zi)黄(huáng)秀芳当时向时(shí)任独墅(shù)湖文化传播有限公(gōng)司董事长(zhǎng)蒋(jiǎng)维，提供保证金约3200万元(yuán)，这些钱(qián)部(bù)分来自(zì)他们所(suǒ)掌控的上海(hǎi)海得泽广投资管(guǎn)理中心（普通(tōng)合伙(huǒ)）（简称海(hǎi)得泽广）减持“新美(měi)星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委(wěi)托蒋维雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁(wéi)对“新美星”进行“市(shì)值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便(biàn)何德平所持“新美星(xīng)”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证金后，即开始利(lì)用控制的证券(quàn)账户并联合(hé)其他市场资金(jīn)在二级市场买入并交易“新美星”，且在后续(xù)操作中向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈其操作情况(kuàng)。

　　据了解，这(zhè)场操(cāo)纵股价(jià)，蒋(jiǎng)维(wéi)还找了两个帮(bāng)手共同合(hé)谋。他经(jīng)人介绍认识并联合(hé)毛明土、李传武共(gòng)同操纵“新(xīn)美星”；毛(máo)明土、李(lǐ)传武控制各自筹得的(de)证券账户、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新美星”；在此期(qī)间，主要(yào)由蒋维与毛(máo)明土(tǔ)联系，传递、沟通各自操盘情况，以利于(yú)两方交(jiāo)易(yì)决策，更(gèng)好地(dì)共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披(pī)露的信息，2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，蒋维(wéi)联(lián)合(hé)毛明土、李(lǐ)传武控(kòng)制“俞(yú)某(mǒu)华”等35个证(zhèng)券账户(hù)（简称(chēng)账户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期(qī)行业指数25.95个百分点。账户(hù)组(zǔ)累(lèi)计买入4583.44万股(gǔ)，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出(chū)成交金额(é)6.30亿元(yuán)。

　　经测算(suàn)，在此期间(jiān)，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合(hé)谋，利用资金(jīn)优势(shì)、持股(gǔ)优势(shì)，连续(xù)集中交易(yì)“新美星”，影(yǐng)响股票交易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬(tái)股(gǔ)价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们(men)具体(tǐ)来看看，蒋维联(lián)合毛明土、李传武，控制35个证(zhèng)券账户（简称账(zhàng)户组(zǔ)），是怎么拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违法获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买(mǎi)量占市场申买(mǎi)量(liàng)比例超20％的交易日有19天(tiān)，峰(fēng)值达到(dào)42.61％；申卖量占(zhàn)市场申(shēn)卖量比例超20％的交易日有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股总(zǒng)数占总股(gǔ)本比例自2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日持流(liú)通股达(dá)到峰值，占流(liú)通(tōng)股本(běn)的比(bǐ)例24.74％，持股占(zhàn)总股本的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优势和持股优(yōu)势(shì)。

　　具体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账户组持(chí)续大(dà)量买(mǎi)入“新美星”，当日申买(mǎi)排(pái)名第一(yī)，竞价买入成交(jiāo)排名第一，至2019年(nián)2月(yuè)28日期末持(chí)股量为(wèi)期初持股(gǔ)量38.71倍，持(chí)股(gǔ)量显著(zhù)增加(jiā)。在此期(qī)间(jiān)，“新美星”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组(zǔ)集中拉(lā)抬“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较大(dà)。

　　其(qí)中，账户组有两(liǎng)段典型的(de)拉抬期(qī)间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以(yǐ)不低(dī)于卖(mài)一(yī)价或市(shì)价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期(qī)申买(mǎi)量(liàng)41.33％，对应成交股(gǔ)数（不含对(duì)倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏离同(tóng)期(qī)创业板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数(shù)22.28个百分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集中(zhōng)卖(mài)出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美(měi)星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离(lí)同期(qī)创(chuàng)业板综指1.55个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利(lì)的行为。经测算，扣除佣金和相关税(shuì)费，账户组盈(yíng)利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委(wěi)托理(lǐ)财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不(bù)予采纳(nà)，罚(fá)没近(jìn)亿元

　　关于操纵股价(jià)，何(hé)德平、黄秀芳及其代(dài)理人提出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据不足(zú)以证明蒋(jiǎng)维(wéi)受何德(dé)平或黄秀(xiù)芳委托，联(lián)合他人(rén)操纵股价，一(yī)是“市值(zhí)管理”不等(děng)同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系(xì)委托理财(cái)关系，而非操(cāo)纵股(gǔ)价；三是蒋(jiǎng)维没有将其与毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况告知黄秀芳(fāng)或何德平(píng)，涉案(àn)股东名册并非黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋(jiǎng)维(wéi)没有(yǒu)与毛明(míng)土、李传武(wǔ)就各自(zì)账户交(jiāo)易新美星(xīng)的盈(yíng)亏分配进行(xíng)约定；五是蒋维账户(hù)组利益与何德(dé)平、黄秀芳(fāng)利益并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳不能控(kòng)制蒋维账(zhàng)户(hù)组(zǔ)，蒋维获得黄(huáng)秀芳资金(jīn)后部(bù)分用于偿还债务，部分用于非法活动，属于欺(qī)诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄(huáng)秀芳(fāng)不应对毛明土账户组、李传武账(zhàng)户(hù)组(zǔ)交易(yì)行为(wèi)承(chéng)担(dān)责任。

　　第四，部分账(zhàng)户(hù)不受蒋维(wéi)、毛明土、李传武控制。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳(fāng)2020年11月(yuè)25日询问(wèn)笔录(lù)的合法性及(jí)真实性。

　　第六，何德平对(duì)黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维(wéi)提供款(kuǎn)项不(bù)知(zhī)情、未参与，且何德平与黄秀芳系独(dú)立(lì)法(fǎ)律主体，即便夫妻(qī)或一致(zhì)行动人中(zhōng)一方存在不(bù)当(dāng)行为，不(bù)应推(tuī)定或认(rèn)定另一方承(chéng)担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他(tā)们(men)的代理人也就是否合谋、部分账户的控制关(guān)系、委托理财关(guān)系等提出(chū)了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应，经(jīng)复核(hé)，对当事人及其(qí)代理人的(de)主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与(yǔ)、多个环(huán)节实施、环环(huán)相(xiāng)扣、锁(suǒ)链式的上下游衔接(jiē)、合作，共(gòng)同完(wán)成的操纵行为(wèi)。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维(wéi)提(tí)供资金作为保证金，委托其通过二级市(shì)场交易(yì)影响(xiǎng)新美星股价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了本案行为；上述行为的(de)实质是操(cāo)纵股价，并非(fēi)合法理(lǐ)财(cái)。在案(àn)证据可(kě)以证明，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武有共同影(yǐng)响“新美星”股(gǔ)价的意图和目(mù)标，共(gòng)同商(shāng)议、谋划操盘、拉抬(tái)股价，并且采取了(le)联(lián)合影响股(gǔ)价的行动，属于共(gòng)同操(cāo)纵行为。

　　关于违法(fǎ)期(qī)间和责任承担，证(zhèng)监(jiān)会表示，由(yóu)于2018年9月26日至2019年(nián)2月14日期(qī)间蒋维控制的账户交易(yì)“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一(yī)定程度(dù)锁(suǒ)仓的(de)作用，并且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和(hé)上市(shì)公司(sī)的合作(zuò)，知道蒋维已经有(yǒu)一定(dìng)底仓，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因(yīn)此毛明土和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在(zài)此基础上，在认(rèn)定及处(chù)罚时(shí)将合谋各方视为(wèi)一个整体，不区别对待各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述行为违反了(le)2005年《证券法》第七(qī)十七条第一项规(guī)定(dìng)，构成2005年(nián)《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另(lìng)外，关于何德平信息披(pī)露(lù)违法的(de)相(xiāng)关情(qíng)况，行(xíng)政处罚决定书披露(lù)，在(zài)新(xīn)美星(xīng)2016年4月上市前，海得泽(zé)广(guǎng)代何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)夫(fū)妇(fù)持有公司80万股股份，占(zhàn)新美星上市时总股本(běn)的1％。上市后，该(gāi)部分股票继续由(yóu)海得泽广代持，海(hǎi)得(dé)泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持“新美星”股(gǔ)票，至(zhì)2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关于何德平信(xìn)息披(pī)露违法，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳及其(qí)代(dài)理人提出：第一，海得泽广(guǎng)与何(hé)德平、黄秀(xiù)芳二人不存在(zài)代持(chí)，涉案(àn)股份系海得泽广为兰某代持(chí)，股份减持决(jué)策由海得泽(zé)广和兰某作(zuò)出，海得泽广将减(jiǎn)持所得汇入黄秀芳(fāng)指(zhǐ)定(dìng)账户(hù)的(de)原因系兰(lán)某向黄(huáng)秀芳归还借款本息(xī)。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不具(jù)有重大性(xìng)，不对投资者决策产生重大(dà)影响，情节(jié)轻微。第三，即便认(rèn)定代(dài)持成立，何德平对借款、还(hái)款(kuǎn)等事项(xiàng)，不参与、不知情，没有主观(guān)过错，不应受到处罚。综上(shàng)，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某等询(xún)问笔录、海得泽广交易流水(shuǐ)、资金流水及相关银行账(zhàng)户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关(guān)系，代持资金和(hé)减持所得系家庭(tíng)共同财(cái)产，可以(yǐ)认定海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳持有新美星(xīng)股票。当(dāng)事(shì)人(rén)所(suǒ)提相关理(lǐ)由不具有事(shì)实和法律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何德(dé)平(píng)作为(wèi)上市公司实际(jì)控制人，未如实告知(zhī)上市公(gōng)司上述(shù)持(chí)股情况，导(dǎo)致新(xīn)美星在相关公(gōng)告(gào)中均未(wèi)披露相关情(qíng)况，导致(zhì)新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三(sān)条规定，何德(dé)平的行为构成2005年《证券(quàn)法》第(dì)一百(bǎi)九十三条(tiáo)第三款规定的(de)情形(xíng)。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)信息(xī)披露(lù)违法行为，对何德平给予警告，并处以40万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

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