近(jìn)期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及(jí)中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人(rén)区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价(jià)包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务(wù)融(róng)资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格(gé)发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(y区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来án)要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国(guó)有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责(zé)任，切实(shí)维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态。

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