零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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