直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗ng>

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。