直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场