科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎ苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗n)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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