科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额两丈等于多少米的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bè两丈等于多少米i)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(两丈等于多少米chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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