直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《手机扩展内存是什么意思证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职手机扩展内存是什么意思务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xín手机扩展内存是什么意思g)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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