昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机(jī)交(ji广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区āo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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