科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息华大基因是国企吗显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前(qi华大基因是国企吗án)确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)华大基因是国企吗其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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