直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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