直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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