直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(j24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电īng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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