昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(t碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗ǐ)来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统的(de)受托方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前端(碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗duān)的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设(shè)施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查。

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