金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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