昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)119出警收费吗 119出警收费标准是多少求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期货(huò)经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他(119出警收费吗 119出警收费标准是多少tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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