昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出(chū春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句)完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(ji春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句āo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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