直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dà130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元n)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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