在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(z碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗hèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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