近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会(huì)已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协(xié)会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释(jiāo)易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于形式(shì)，未有效评(píng)估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市(shì)场合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人(rén)被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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